國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令
第 31 號(hào)
《安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量適用規(guī)則（試行）》已經(jīng)2010年6月17日國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局局長(zhǎng)辦公會(huì)議審議通過(guò),，現(xiàn)予以公布，自2010年10月1日起施行,。
局 長(zhǎng) 駱 琳
二○一○年七月十五日
安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量適用規(guī)則（試 行）
第一章 總 則
第一條 為了正確適用安全生產(chǎn)法律,、行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章,，規(guī)范安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)合法、適當(dāng)?shù)匦惺剐姓幜P自由裁量權(quán),，根據(jù)《行政處罰法》,、《安全生產(chǎn)法》、《職業(yè)病防治法》等法律,、行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章的規(guī)定,，制定本規(guī)則。
第二條 縣級(jí)以上安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)或其委托實(shí)施行政處罰的組織或者機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱(chēng)安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)）依照安全生產(chǎn)法律,、行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章作出行政處罰行使自由裁量權(quán)的,，適用本規(guī)則；具體實(shí)施行政處罰需要自由裁量的,，參照《安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《標(biāo)準(zhǔn)》）執(zhí)行,。
煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)對(duì)煤礦安全生產(chǎn)違法行為作出行政處罰行使自由裁量權(quán)的，適用《煤礦安全監(jiān)察行政處罰自由裁量實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)（試行）》,。
法律,、行政法規(guī)和地方性法規(guī)對(duì)行政處罰自由裁量另有規(guī)定的，適用其規(guī)定,；原國(guó)家安全監(jiān)管局,、國(guó)家安全監(jiān)管總局公布的部門(mén)規(guī)章與本規(guī)則不一致的，適用本規(guī)則,。
第三條 本規(guī)則所稱(chēng)的行政處罰自由裁量權(quán),，是指安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)在對(duì)安全生產(chǎn)違法行為實(shí)施行政處罰時(shí)，根據(jù)立法目的和行政處罰的原則,，在法律,、行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章規(guī)定的行政處罰的種類(lèi)和幅度內(nèi)，綜合考量違法的事實(shí),、性質(zhì),、手段、后果,、情節(jié)和改正措施等因素,，正確、適當(dāng)?shù)卮_定行政處罰的種類(lèi),、幅度或者作出不予行政處罰決定的選擇適用權(quán)限,。
第四條 各級(jí)安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)各自管轄范圍內(nèi)安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量行為的監(jiān)督檢查,。
上級(jí)安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)有權(quán)對(duì)下級(jí)安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)違法或者不當(dāng)?shù)男姓幜P予以糾正或者撤銷(xiāo)。
第二章 行政處罰自由裁量的考量原則
第五條 行使行政處罰自由裁量權(quán),，應(yīng)當(dāng)遵循程序法定原則,，嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章規(guī)定的程序,。
第六條 行使行政處罰自由裁量權(quán),，應(yīng)當(dāng)遵循合法、公平,、公正,、公開(kāi)的原則,，過(guò)罰相當(dāng)?shù)脑瓌t和處罰與教育相結(jié)合的原則,，依法維護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益,，確保行政處罰自由裁量權(quán)行使的合法性和合理性,。
第七條 行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù),、以法律為準(zhǔn)繩,，全面分析違法行為的主體、客體,、主觀方面,、客觀方面等因素，綜合裁量,，合理確定應(yīng)否給予行政處罰或者應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的種類(lèi),、幅度。給予行政處罰的種類(lèi),、幅度應(yīng)當(dāng)與違法行為的事實(shí),、性質(zhì)、情節(jié),、認(rèn)知態(tài)度以及社會(huì)危害程度相當(dāng),。
對(duì)同一類(lèi)違法主體實(shí)施的性質(zhì)相同、情節(jié)相近或者相似,、危害后果基本相當(dāng)?shù)倪`法行為,，在行使行政處罰自由裁量權(quán)時(shí)，適用的法律依據(jù),、處罰種類(lèi)應(yīng)當(dāng)基本一致,，處罰幅度應(yīng)當(dāng)基本相當(dāng)。
第八條第九條 法律對(duì)同一個(gè)違法行為設(shè)定了行政處罰的,，按照下列原則行使自由裁量權(quán)：
�,。ㄒ唬┩环梢�(guī)定實(shí)施某個(gè)違法行為應(yīng)當(dāng)（可以）處以罰款的行政處罰確定的,，參照《標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)其罰款幅度予以細(xì)化；
�,。ǘ┩环梢�(guī)定實(shí)施某個(gè)違法行為應(yīng)當(dāng)（可以）處以不同種類(lèi)（包括警告,、沒(méi)收違法所得、暫扣或者吊銷(xiāo)許可證等）的行政處罰的,，參照《標(biāo)準(zhǔn)》給予相應(yīng)種類(lèi)的行政處罰,；
（三）同一法律規(guī)定實(shí)施某個(gè)違法行為根據(jù)情節(jié)輕重不同處以不同種類(lèi)的行政處罰的,，參照《標(biāo)準(zhǔn)》確定的情節(jié)給予相應(yīng)種類(lèi)的行政處罰,。
第三章 行政處罰自由裁量的適用規(guī)則
第十一條 法律、行政法規(guī)或者部門(mén)規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)先予責(zé)令改正或者責(zé)令限期改正的,，應(yīng)當(dāng)先予書(shū)面責(zé)令當(dāng)事人在規(guī)定期限內(nèi)予以改正,；當(dāng)事人逾期不改正的，再依法決定行政處罰,。
第十二條 法律,、行政法規(guī)或者部門(mén)規(guī)章規(guī)定的多種處罰應(yīng)當(dāng)并處的，不得選擇適用,；規(guī)定可以并處的,，可以選擇適用。
法律,、行政法規(guī)或者部門(mén)規(guī)章明確規(guī)定的處罰種類(lèi)可以單處也可以并處的,，可以選擇適用，但應(yīng)分清主罰項(xiàng)和次罰項(xiàng),。
法律,、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)先予沒(méi)收物品、沒(méi)收違法所得,，再作其他處罰的,，不得直接選擇適用其他處罰。
第十三條 法律,、行政法規(guī)或者部門(mén)規(guī)章已經(jīng)規(guī)定處罰種類(lèi)的,，實(shí)施自由裁量權(quán)時(shí)，不得改變行政處罰種類(lèi),；對(duì)當(dāng)事人實(shí)施罰款的,，其罰款額不得高于法律、行政法規(guī)或者部門(mén)規(guī)章規(guī)定數(shù)額的上限,，也不得低于其規(guī)定數(shù)額的下限,。
第十四條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕處罰：
�,。ㄒ唬┮褲M14周歲不滿18周歲的公民實(shí)施安全生產(chǎn)違法行為的,；
�,。ǘ┲鲃�(dòng)消除或者減輕安全生產(chǎn)違法行為危害后果的；
�,。ㄈ┦芩嗣{迫實(shí)施安全生產(chǎn)違法行為的,；
（四）配合安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)查處安全生產(chǎn)違法行為,，有立功表現(xiàn)的,；
（五）主動(dòng)投案,，向安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)如實(shí)交待自己的違法行為的,；
（六）具有法律,、行政法規(guī)規(guī)定的其他從輕處罰情形的,。
有從輕處罰情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)在法定處罰幅度的中檔以下確定行政處罰標(biāo)準(zhǔn),，但不得低于法定處罰幅度的下限,。
本條第一款第（四）項(xiàng)所稱(chēng)的立功表現(xiàn),，是指當(dāng)事人有揭發(fā)他人安全生產(chǎn)違法行為,，并經(jīng)查證屬實(shí)；或者提供查處其他安全生產(chǎn)違法行為的重要線索,，并經(jīng)查證屬實(shí),；或者阻止他人實(shí)施安全生產(chǎn)違法行為；或者協(xié)助司法機(jī)關(guān)抓捕其他違法犯罪嫌疑人的行為,。
第十五條 當(dāng)事人有下列情形之一的,，應(yīng)當(dāng)依法從重處罰：
（一）危及公共安全或者其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其人員安全,，經(jīng)責(zé)令限期改正,，逾期未改正的；
�,。ǘ┮荒陜�(nèi)因同一種安全生產(chǎn)違法行為受到兩次以上行政處罰的,；
（三）拒不整改或者整改不力,，其違法行為處于持續(xù)狀態(tài)的,；
（四）拒絕,、阻礙或者以暴力威脅行政執(zhí)法人員的,；
（五）在處置突發(fā)事件期間實(shí)施安全生產(chǎn)違法行為的,；
�,。╇[匿,、銷(xiāo)毀違法行為證據(jù)的；
�,。ㄆ撸┻`法行為情節(jié)惡劣,，造成人身死亡（重傷、急性工業(yè)中毒）或者嚴(yán)重社會(huì)影響的,；
�,。ò耍┕室鈱�(shí)施違法行為的；
�,。ň牛⿲�(duì)舉報(bào)人,、證人打擊報(bào)復(fù)的；
�,。ㄊ┪匆婪ㄅ挪橹卫硎鹿孰[患的,；
（十一）發(fā)生生產(chǎn)安全事故后逃匿或者瞞報(bào),、謊報(bào)的,；
（十二）具有法律,、行政法規(guī)規(guī)定的其他從重處罰情形的,。
有從重處罰情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)在法定處罰幅度內(nèi)選擇較高或者最高幅度確定處罰標(biāo)準(zhǔn),，但不得高于法定處罰幅度上限,。
第十六條 當(dāng)事人有下列情形之一的，不予處罰：
�,。ㄒ唬┳C據(jù)不足,，安全生產(chǎn)違法事實(shí)不能成立的；
�,。ǘ┌踩a(chǎn)違法行為輕微并及時(shí)糾正,，沒(méi)有造成危害后果的；
�,。ㄈ┎粷M14周歲的公民實(shí)施安全生產(chǎn)違法行為的,；
（四）精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)實(shí)施安全生產(chǎn)違法行為的,；
�,。ㄎ澹┌踩a(chǎn)違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，法律另有規(guī)定的除外,；
�,。┚哂蟹伞⑿姓ㄒ�(guī),、部門(mén)規(guī)章規(guī)定的其他情形的,。
前款第五項(xiàng)規(guī)定的期限,，從違法行為發(fā)生之日起計(jì)算，違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的,，從行為終了之日起計(jì)算,。
第十七條 《標(biāo)準(zhǔn)》所稱(chēng)的違法所得，按照下列規(guī)定計(jì)算：
�,。ㄒ唬┥a(chǎn),、加工產(chǎn)品的，以生產(chǎn),、加工的產(chǎn)品及其銷(xiāo)售收入作為違法所得,；
（二）銷(xiāo)售商品的,，以銷(xiāo)售收入作為違法所得,；
（三）提供安全生產(chǎn)中介,、租賃等服務(wù)的,，以服務(wù)收入或者報(bào)酬作為違法所得；
�,。ㄋ模╀N(xiāo)售收入無(wú)法計(jì)算的,，按照當(dāng)?shù)赝?lèi)同等規(guī)模的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的平均銷(xiāo)售收入計(jì)算；
（五）服務(wù)收入,、報(bào)酬無(wú)法計(jì)算的,，按照當(dāng)?shù)赝袠I(yè)同種服務(wù)的平均收入或者報(bào)酬計(jì)算。
第四章 行政處罰自由裁量的審核與監(jiān)督
第十八條 除當(dāng)場(chǎng)行政處罰外,，行政處罰自由裁量結(jié)果實(shí)行審核制度。
案件調(diào)查終結(jié)后,，案件承辦人員應(yīng)當(dāng)對(duì)擬作出行政處罰的種類(lèi)和幅度提出建議,，并說(shuō)明行使自由裁量權(quán)的事實(shí)、理由和依據(jù),；案件審核人員應(yīng)當(dāng)對(duì)處罰依據(jù),、額度等提出審核意見(jiàn)，并將審核意見(jiàn)報(bào)送安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審查決定,；安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)已經(jīng)成立行政處罰案件審核委員會(huì)的,，審核意見(jiàn)報(bào)案件審核委員會(huì)審查決定。
對(duì)安全生產(chǎn)違法行為給予從輕或者從重處罰的自由裁量結(jié)果,，應(yīng)當(dāng)由安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)的負(fù)責(zé)人集體討論決定,。
第十九條 行政處罰案件實(shí)行備案審查制度。
各級(jí)安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)法制工作的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本機(jī)關(guān)行政處罰案件的備案審查工作,，對(duì)各類(lèi)安全生產(chǎn)行政處罰案件的實(shí)體內(nèi)容,、執(zhí)法程序,、自由裁量的合法性、適當(dāng)性以及相關(guān)證據(jù)進(jìn)行事后審查,，并定期對(duì)行政執(zhí)法案卷進(jìn)行復(fù)查和監(jiān)督,。
第二十條 行使安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量權(quán)的裁量結(jié)果應(yīng)當(dāng)公開(kāi)，允許社會(huì)公眾查閱,，但涉及國(guó)家秘密,、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的除外。
第二十一條 行政監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)及其工作人員行使行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施監(jiān)察,。
安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)及其工作人員行使行政處罰自由裁量權(quán)明顯不當(dāng)?shù)�,，必須及時(shí)予以糾正；對(duì)有關(guān)責(zé)任人員依照《安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察職責(zé)和行政執(zhí)法責(zé)任追究的暫行規(guī)定》處理,。
第五章 附 則
第二十二條 違反《安全生產(chǎn)法》有關(guān)規(guī)定發(fā)生生產(chǎn)安全事故,，應(yīng)當(dāng)給予生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人、個(gè)人經(jīng)營(yíng)的投資人和其他責(zé)任人員罰款的,，依照《安全生產(chǎn)法》第八十條,、第八十一條的規(guī)定處罰。
違反《安全生產(chǎn)法》以外的有關(guān)法律,、行政法規(guī),、部門(mén)規(guī)章的規(guī)定發(fā)生生產(chǎn)安全事故，應(yīng)當(dāng)給予生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人,、個(gè)人經(jīng)營(yíng)的投資人和其他責(zé)任人員罰款的,，依照《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》的規(guī)定處罰。
第二十三條 行政處罰自由裁量審查和備案審查的具體辦法,，由地方各級(jí)安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)根據(jù)本機(jī)關(guān)實(shí)際制定,，并報(bào)上一級(jí)安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)備案。
第二十四條 安全生產(chǎn)違法行為涉嫌構(gòu)成刑事犯罪的,，應(yīng)當(dāng)依據(jù)規(guī)定程序移交司法機(jī)關(guān),，不得以罰代刑。
第二十五條 本規(guī)則自2010年10月1日起施行,。
